拜登政府敲定針對美國個人和公司投資中國先進技術的限制，其中包括半導體、量子計算和人工智能（AI）。新規(guī)旨在防止美國資本和專業(yè)知識被用來幫助中國開發(fā)先進科技關鍵技術。

美國財政部官網(wǎng)星期一（10月28日）發(fā)布新聞稿，宣布上述歷經(jīng)一年多審議的新規(guī)，禁止美國個人和公司對上述敏感行業(yè)的某些投資，其他則需向美國政府通報。

最終規(guī)則確定了《出境令》中確定的受法規(guī)約束的國家安全技術和產(chǎn)品的子集包括：

1、半導體和微電子學：

禁止交易：與某些電子設計自動化軟件相關的涵蓋交易；某些制造或先進封裝工具；某些先進集成電路的設計或制造；集成電路的先進封裝技術；和超級計算機被禁止使用。

須予公布的交易：與禁止交易定義未涵蓋的集成電路的設計、制造或包裝相關的涵蓋交易受通知要求的約束。

2、量子信息技術：

禁止交易：與量子計算機開發(fā)或生產(chǎn)量子計算機所需的任何關鍵部件相關的涵蓋交易；某些量子傳感平臺的開發(fā)或生產(chǎn)；以及禁止開發(fā)或生產(chǎn)某些量子網(wǎng)絡或量子通信系統(tǒng)。

3、某些人工智能 （AI） 系統(tǒng)：

禁止交易：禁止與開發(fā)旨在專門用于或打算用于某些最終用途的任何 AI 系統(tǒng)相關的涵蓋交易。此外，禁止與使用大于 10?25 次計算操作的計算能力進行訓練，或主要使用生物序列數(shù)據(jù)和大于 10?24 次計算操作的計算能力進行訓練的任何 AI 系統(tǒng)的開發(fā)相關的涵蓋交易。

須予公布的交易：與禁止交易定義未涵蓋的任何 AI 系統(tǒng)的開發(fā)相關的涵蓋交易，其中此類 AI 系統(tǒng)是：設計或旨在用于某些最終用途或應用;或使用大于 10?23 次計算運算的計算能力進行訓練，則需遵守通知要求。

負責投資安全的美財政部助理部長羅森（Paul Rosen）表示：“美國投資，包括通常伴隨此類資本流動的管理協(xié)助，以及投資和人才渠道等無形利益，不得被用于幫助發(fā)展受關注國家的軍事、情報和網(wǎng)絡能力。”

新規(guī)的最終版框架將于1月2日生效，與今年6月公布的提案基本一致。美國財政部6月21日公布新規(guī)提案，限制和監(jiān)督美國在中國的人工智能、計算機芯片和量子計算領域的投資；該提案源于美國總統(tǒng)拜登2023年8月發(fā)布的行政命令，涉及受關注國家（中國大陸、港澳被列入其中）獲得美國資助先進技術資金。

當?shù)貢r間本星期一公布的最終版框架則進一步明確技術參數(shù)，以及美國政府對有關合規(guī)的期望。

美財政部新聞稿引述一名高級政府官員表示，該規(guī)定禁止美國投資著重先進半導體技術的中國公司，但對投資著重傳統(tǒng)芯片的中國公司，僅要求進行通報。美國已限制對華出口先進芯片，財政部投資新規(guī)旨在對現(xiàn)有貿(mào)易限制進行補充。

與此同時，有關AI投資的規(guī)定不僅取決于用于訓練相關AI系統(tǒng)的計算能力，也取決于其預期用途。新規(guī)禁止美國個人和公司收購重在軍事應用的中國AI公司股權，投資具有其他應用的AI模型有些被禁，有些則有通報要求。

某些類別的資本流動可獲豁免，包括公開交易證券和一些有限合伙投資。上述美國政府官員表示，從廣義上講，新規(guī)旨在抓取如華盛頓智庫安全與新興技術中心2023年報告中、甄別的一類投資模式。研究人員發(fā)現(xiàn)，2015至2021年，中國AI公司的全球投資交易中17％有美國人參與；在這些交易中，約十分之九是處于風險投資階段。

此外，美國政府一直在游說七國集團(G7)成員國實施類似的規(guī)定，但由于這等同于直接限制企業(yè)的對外投資，也有觀點對這一規(guī)定持謹慎態(tài)度。美國白宮高官表示“為了獲得多國支持而進行了調整”，強調已經(jīng)考慮到了避免出現(xiàn)過度限制。

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