2021年6月28日晚間，上交所正式受理了龍芯中科技術股份有限公司（簡稱“龍芯中科”）的科創板IPO申請。同時，龍芯中科的IPO招股書（申報稿）也正式披露。

龍芯中科擬在科創板發行股票數量不超過4100萬股，且占發行后總股本的比例不低于10%，本次發行不涉及股東公開發售。擬募集資金總額為35億元，其中，擬投入募資金額12.5億元，用于先進制程芯片研發及產業化項目；擬投入募資金額10.5億元，用于高性能通用圖形處理器芯片及系統研發項目；擬投入募資金額12億元，補充流動資金。

招股書顯示，“龍芯”系列是我國最早研制的通用處理器系列之一，于 2001 年在中科院 計算所開始研發，得到了中科院、863、973、核高基等項目的大力支持，積累了十年核心技術。2010年正式成立龍芯中科開始市場化運作，對龍芯處理器研發成果進行產業化。

 

公司面向國家信息化建設需求，面向國際信息技術前沿，以創新發展為主題、 以產業發展為主線、以體系建設為目標，堅持自主創新，全面掌握 CPU 指令系統、處理器 IP 核、操作系統等計算機核心技術，打造自主開放的軟硬件生態和 信息產業體系，為國家戰略需求提供自主、安全、可靠的處理器，為信息產業的 創新發展提供高性能、低成本的處理器和基礎軟硬件解決方案。

 

龍芯中科自創立以來一直堅持走自主研發道路，推出了自主指令系統 LoongArch（龍芯架構），并已通過國內權威第三方機構的知識產權評估。LoongArch 是一款充分考慮兼容需求的自主指令系統，在定義時充分考慮了 MIPS、X86、ARM、RISC-V 等主要指令系統的特征，具有較 好的自主性、先進性與兼容性。LoongArch 將通過“指令系統創新+二進制翻譯” 的方式，高效運行 MIPS、X86、ARM 等平臺上的二進制應用程序，從而達到生 態融合的目的。其次，龍芯中科掌握了處理器核及相關 IP 核設計的核心技術，包括 CPU、 GPU、內存控制器、IO 接口控制器、高速 SRAM、高速接口、鎖相環等核心 IP。 

 

龍芯 CPU 所有片內關鍵 IP 源代碼均為自主編寫，電路圖均為設計，在通用 CPU 芯片領域實現了較大創新突破。2020 年底推出的龍芯 3A5000 使用 12/14nm 工 藝節點，主頻最高為 2.5GHz，集成雙通道 DDR4-3200 和 HT3.0 接口，單核 SPEC CPU 2006 base 定浮點分值均超過 26 分，逼近開放市場主流產品水平。 

 

最后，公司在操作系統和基礎軟件領域已實現較高程度的核心技術自主創新。龍芯中科在操作系統內核、編譯器、Java、.NET、視頻播放、瀏覽器等領域實 現了對龍芯系列處理器和配套芯片的完備支持，并積極參與國際開源軟件社區工 作，貢獻了數十萬行的源代碼，例如在支持 Java 的 Open JDK 14 虛擬機方面， 龍芯中科貢獻度排名進入全球前四。龍芯中科完成了主流開源軟件在龍芯系統上 的遷移，為軟件生態發展奠定了基礎。龍芯中科基礎版操作系統 Loongnix 經過 多輪應用迭代，功能持續豐富，性能、兼容性與穩定性不斷提高，產品成熟度已 達到市場主流產品水平。此外，通過統一系統架構標準規范，Loongnix 操作系 統和基礎軟件實現了跨整機兼容與 CPU 代際兼容。

 

龍芯中科主營業務為處理器及配套芯片的研制、銷售及服務，主要產品與服務包 括處理器及配套芯片產品與基礎軟硬件解決方案業務。目前，龍芯中科基于信息 系統和工控系統兩條主線開展產業生態建設，面向網絡安全、辦公與業務信息化、 工控及物聯網等領域與合作伙伴保持全面的市場合作，系列產品在電子政務、能 源、交通、金融、電信、教育等行業領域已獲得廣泛應用。

 

 

報告期內，公司的業務規模持續高速增長。2018 年末、2019 年末、2020 年末，公司總資產規模分別為 54,841.91 萬元、117,963.48 萬元和 165,631.73 萬元，營業收入分別為 19,324.50 萬元、48,562.93 萬元和 108,232.10 萬元， 資產規模與營收規模的復合增長率分別達到 73.79%和 136.66%。凈利潤分別為775.3萬元、19228.83萬元、7223.74萬元。

 

報告期內，受益于技術溢價和自主創新優勢，公司主營業務綜合毛利率分別 為 62.55%、57.16%、48.68%，保持在較高水平。

 

集成電路設計產業受到國家產業政策的鼓勵和支持。公司先后承擔了國家及 地方多項重大科研項目，報告期內，公司計入當期收益的政府補助金額分別為 605.58 萬元、9,186.26 萬元、2,884.63 萬元，占當期利潤總額的比例分別為 85.83%、44.95%、29.76%。龍芯中科表示，如果公司未來不能持續獲得政府補助或政府補助 顯著降低，則可能會對公司盈利產生一定的不利影響。

 

作為技術密集型企業，報告期龍芯中科各期研發投入為 7,455.46 萬元、7,821.39 萬元、20,844.41 萬元，研發投出持續增加，在營收當中的占比分別為38.58%、16.11%和19.26%。

截至2020年底，公司員工總數達647人，核心技術人員及其他研發人員合計達425人，在總員工的占比超65%。

截至 2021 年 3 月 31 日，公司已取得專利共計 499 項。其中境內發明專利330項，境外發明專利21項，實用新型專利98項。

報告期內，公司前五大客戶收入合計占營業收入的比例分別為 75.19%、 67.92%、70.23%，下游客戶集中度相對較高。

 

 

龍芯中科表示，未來公司客戶集中度可能仍會保持在較高水平，如果公司主要客戶群的經營狀況、采購戰略發生重大不利變化， 或由于公司研發失敗等自身原因流失主要客戶，將可能會對公司經營產生不利影響。

 

2018 年度、2019 年度、2020 年度，公司前五大供應商采購金額占當期采 購總額的比例為 70.35%、81.54%、90.79%，前五大供應商采購占比呈逐年上 升的趨勢。其中，BP00 為芯片流片、代工供應商，公司向其采購芯片加工服務。2018 年度、2019 年度、2020 年度，公司向 BP00 采購金額占當期采購總額的 比例分別為 40.79%、56.58%、66.60%，采購占比較高且逐年上升，主要由于 公司主力產品均由 BP00 進行代工。一款芯片由單一代工廠商進行生產在芯片領 域屬于行業慣例，不屬于對單一供應商的依賴情況。除 BP00 外，公司不存在對 單一供應商采購比例超過 50%的情況。

 

截至本招股說明書簽署日，天童芯源持有公司 23.98%的股份，為公司控股 股東。

 

公司董事長兼總經理胡偉武持有天童芯源 47.67%的股權，為第一大股東。而胡偉武的妻子晉紅持有芯源投資 15.02%的合伙份額。同時，胡偉武和晉紅通過天童芯源及芯源投資、天童芯正、天童芯國合計控制公司 33.61%的表決權，股權比例顯著高于其他股東。晉紅還長期擔任公司投資總監。因此，胡偉武、晉紅夫婦為龍芯中科共同實際控制人。